차례:
단계
직접 브로커에게 전화, 이메일 또는 서신으로 연락하고 계좌를 폐쇄하라고 말하십시오. 닫으려는 각 계정의 계정 번호를 나열하십시오. 모든 관련 계정을 명확하게 식별하지 못하면 폐쇄가 지연 될 수 있습니다.
단계
모든 투자 지분을 다른 브로커에게 판매 또는 양도 할 것인지 여부를 지정하십시오. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) 규정에 따르면 거래가 정산되는 데 (판매 대금을 인출 할 수있는 경우) 영업일 기준 3 일을 기다려야한다고 규정하고 있습니다. 브로커의 백 오피스는 주문 인쇄 및 발급을해야하기 때문에 인증서 양식으로 발행 된 모든 유가 증권을 보유하려면 2 주 정도 소요될 수 있습니다.
단계
3 일 이내에 계좌가 해지되지 않으면 중개인에게 알리십시오. 유가 증권을 판매하거나 인증서 양식으로 발행 할 필요가없는 경우 귀하의 요청을 처리하는 데 오래 걸립니다. 브로커 또는 고객 서비스 부서에서 현재 작업 부하로 인해 요청을 처리하는 데 오래 걸릴 수도 있습니다. 그러나 그들은 뉴욕 증권 거래소 규칙 412에 따라 귀하의 요청을 실질적으로 지연시킬 수 없으며 3 일 이내에 계좌를 폐쇄해야합니다.
단계
자금이나 유가 증권이 없는지 확인하기 위해 계좌가 폐쇄 된 후 계좌를 확인하십시오. 계정에 남아있는 브로커에게 즉시 알립니다. 브로커는 잔여이자 (요청 시점과 처리 시점 사이에 발생하는이자)가 폐쇄 된 후 계정으로 스윕하고 나머지를 전송할 때까지 기다려야 할 수 있습니다. 온라인 계좌가 해지 된 후에도 계좌가 보이지 않으면 잔여 지분이 소진되었는지 브로커에게 문의하십시오.