차례:
중개인 및 수탁인은 거래소와 함께 거래주기의 주요 무역 촉진자입니다. 중개인이 거래를 시작하고 거래소가 거래를 정산하는 동안 수탁인은 거래에 사용되는 고객 자산에 대한 액세스 및 제어를 제공합니다. 중개 서비스는 구금 및 무역 정착과 통합 될 수 있지만 그러한 무역 통합은 이해 상충을 야기 할 수 있습니다.
프라임 브로커
중소 규모 중개인은 소규모 개인 투자자 및 일부 제한된 기관 고객에게만 서비스를 제공하는 한편 자산 관리 및 거래 허가를 위해 다른 무역 서비스 제공 업체에 의존합니다. 프라임 브로커는 헤지 펀드 및 부유 한 투자자와 같은 대형 기관 고객에게 서비스를 제공합니다. 프라임 브로커는 고객이 거래 계좌를 관리 할 수있는 편리함을 제공하는 방식으로 수탁자 및 통관과 같은 다른 무역 서비스를 제공 할 수있는 능력이 있습니다.
후견인
전통적으로 보관 회사는 중개인이 고객의 거래 자산에 대한 안전 장치를 제공하여 고객이 돈의 안전성에 대해 염려 할 수있는 모든 우려를 제거 할 수있는 제 3 자입니다. 보관 기관은 증권 자산 (종이 및 전자)과 현금 등 거래 자산을 물리적으로 소지합니다. 후견인의 승인 없이는 중개인이 고객 자산에 접근 할 수 없습니다. 이렇게하면 중개인이 고객 돈을 잘못 취급하는 것을 방지 할 수 있습니다.
무역 통합
무역 통합은 하나의 중개인, 대부분이 프라임 브로커에 의한 무역 서비스의 다양한 측면을 다루는 것을 가리 킵니다. 브로커 고객마다 브로커가 다양한 무역 서비스를 제공해야하는 방식에 대해 서로 다른 요구를하는 경우가 많습니다. 다양한 투자 펀드의 기관 고객은 종종 개별 고객이 선호하는 안전성과 대비하여 거래에 대한 적시의 정보를 선호 할 수 있습니다. 중개 서비스와 보관 서비스를 결합하여 - 필요한 경우 서비스를 정리 - 프라임 브로커는 거래를 고객에게보다 효과적으로 제공 할 수 있습니다.
이해 상충
제 3 자 관리인이 제공하는 수표 및 잔액이 없으면 중개 서비스와 자산 보관을 제공하는 주요 브로커는 고객의 이익을 위해 자신의 이익을 추구하는 것 사이에 이해 관계가 상충 될 수 있습니다. 그런 주요한 중개인의 클라이언트가 가지고 있어야하는 1 차 관심사는 그들의 돈이 어떻게 아직도 보호되는지이다. 브로커가 자신의 계좌로 자신의 자산을 오용하지 않을 것을 보장하기 위해 프라임 브로커는 브로커리지 자회사의 별도 법인체를 통해 보관 서비스를 제공함으로써 신속한 무역 서비스를 제공하고 이해 상충을 줄일 수 있습니다.