차례:
일반적으로 NASD라고 불리는 증권 딜러 협회 (National Association of Securities Dealers)는 금융 산업 규제 당국 인 FINRA에 합병되었습니다. 그러나 이전 NASD의 다른 라이센스 유형은 여전히 존재하며 동일한 이름으로 지정됩니다. FINRA는 증권 업계를 규제합니다.
FINRA 배경
금융 산업 감독청 (Financial Industry Regulatory Authority)은 NASD와 뉴욕 증권 거래소의 회원 규제 부서가 합병 된 2007 년 7 월에 설립되었습니다. FINRA는 증권 업계 및 그 직원들에 관한 규정 집행에 책임이있는 비정부 규제 기관입니다. 기관 회원은 규제 대상 회사입니다. 증권 업계에서 일하는 개인은 일반적으로 등록 된 대표자로 불리며 이전에는 NASD의 FINRA에 의해 테스트되고 라이센스가 부여되었습니다.
시리즈 7 등록
Series 7 일반 증권 대표자 등록은 광범위한 주식, 채권, 옵션, 자금 및 사설 배치 투자를 판매하는 주식 중개인의 라이센스입니다. 일반적으로이 등록자는 NASD 또는 FINRA Series 7 라이센스가 있다고합니다. 투자 자문을 제공하고 유가 증권을 판매하는 고객과 상호 작용하는 주식 중개 회사에 고용 된 개인은 반드시 Series 7 등록 대리인이어야합니다.
시리즈 6 등록
NASD / FINRA Series 6 등록 대리인은 뮤추얼 펀드 및 변동 보험 상품을 포함한 관리 투자 상품을 판매 할 수 있습니다. Series 6 대변인은 개별 주식 및 채권을 판매하거나 폐쇄적 인 최종 자금 또는 교환 거래 된 펀드와 같은 2 차 시장에서 거래하는 펀드에 관여 할 수 없습니다. Series 6 등록 담당자는 종종 변수 제품 및 뮤추얼 펀드를 고객에게 판매 할 수있는 라이센스를 가진 보험 에이전트입니다. Series 6 담당자의 또 다른 채용 정보는 은행 또는 신용 조합에서 자금을 판매하는 것입니다.
기타 NASD / FINRA 라이센스
FINRA 회원 증권 회사에서 경영진 및 감독 인은 또한 FINRA 등록 허가서를 하나의 양식 또는 기타 형식으로 가지고 있어야합니다. 유가 증권의 각기 다른 위치는 다른 NASD / FINRA 시리즈 등록을 필요로합니다. 관리 레벨 등록은 시리즈 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 및 53을 포함합니다. 이러한 등록 라이센스 중 일부는 특정 유형의 유가 증권 선택권 원금 및 시립 증권 원금에 대한 시리즈 51.