차례:
주식 중개 회사는 기관이나 소매상 일 수 있지만 메릴 린치 (Merrill Lynch)와 모건 스탠리 (Morgan Stanley)와 같은 월 스트리트 (Wall Street)의 일부 주식은 고객 모두에게 역량을 제공합니다. 기관 중개 회사에는 자금 관리인 및 기타 중개인을 포함한 대행사 고객 만 있습니다. 그들은 증권 거래소의 회원이며 플로어 브로커로 알려져 있습니다. 비회원 중개인, 즉 온라인 할인 증권 중개인 인 Scottrade와 같은 많은 소매 중개 회사는 거래소 내의 마켓 메이커 또는 전문가와 직접 거래 할 수 없으며 회원사를 통해 거래해야합니다. 그러나 일부 소매 중개 회사는 실제적으로 Fidelity Investments와 같은 플로어 브로커로서 최고의 국가 입찰가와 가격에 더 근접한 고객 가격을 제공 할 수 있습니다.
단계
적절한 규제 기관 및 조직에 등록하십시오. 중개인이 주에서만 사업을 수행하려는 경우가 아니면 브로커 - 딜러 등록 통일 신청서 인 Form BD를 증권 거래위원회에 등록해야합니다. 또한 브로커는 국가 증권 거래소 (Securities Exchange) 나 금융 산업 규제 당국 (FINRA)과 같은 자율 규제 기관 (SRO)의 회원이 될 때까지 사업을 시작할 수 없습니다. 몇 가지 예외를 제외하고 브로커는 증권 투자자 보호 공사 (Securities Investor Protection Corporation)의 SIPC 멤버 여야합니다. 증권 투자자 보호 회사 (Securities Investor Protection Corporation)는 중개인 청산으로 최대 50 만 달러의 중개 고객을 확보합니다.
단계
파트너, 관리자 및 직원이 FINRA에 등록하고 증권 검사를 통과하도록 준비하십시오. 중개 회사가 FINRA의 회원이되는 것 외에도, 회사를 위해 증권 거래를하는 관련자는 회사를 통해 U-4 양식을 제출하여 FINRA에 등록해야합니다. FINRA는 또한 일련의 유가 증권 검사를 통과하는 것을 포함하여 관련 인물에 대한 자격 요건을 설정합니다. 그 중에서도 기업 증권 거래를위한 포괄적 인 시리즈 7은 등록 된 일반 증권 담당자가되기를 원하는 사람이해야합니다.
단계
교환 원이되거나 다른 층 중개인과 기관 중개 계좌 계약을 체결하십시오. 어떤 증권 거래소의 제한된 수의 좌석 만 있기 때문에 교환 회원이되기를 원하는 새로운 중개 회사는 빈 좌석이 판매 될 때까지 기다리거나 현재 좌석 소유자로부터 좌석을 임대해야합니다. 다른 회사는 회원 브로커를 통해 중개 업무를 수행하도록 선택할 수 있습니다. 예를 들어, 뉴욕 증권 거래소에는 1366 명의 플로어 브로커가 있으며, 7 명의 지정된 전문가 또는 비 멤버 브로커가 고객의 주문을 라우팅 할 때 선택할 수있는 마켓 메이커를 포함합니다.
단계
고객 주문 수신 및 라우팅을위한 인프라 및 플랫폼을 설정합니다. 여기에는 컴퓨터 서버 구매, 웹 사이트 생성 및 거래 플랫폼 설치를위한 주식 거래 소프트웨어 회사 선택이 포함됩니다. 모든 중개 회사는 요즘 고객에게 온라인 계정 관리 및 온라인 증권 거래를 제공합니다. 새로운 중개 회사의 크기와 복잡성에 따라 필요한 기능을 본격적인 버전이나 축소 된 형태의 적절한 거래 소프트웨어 버전에 맞추십시오. 금융 소프트웨어를 제공하는 기술 회사는 그러한 선택을 제공합니다.